妈妈的朋友6:严重偏离公益属性，城乡小康发展促进中心被撤销登记

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"妈妈的朋友6",　　4月26日盘后，中国证监会北京监管局发布多份针对证券公司的行政监管措施。千亿市值的中国国际金融股份有限公司（下称“”）因对员工行为监测监控不到位，被出具警示函；原新时代证券（现诚通证券）因被接管前长期存在合规管理问题，公司法定代表人被采取监管谈话的行政监管措施。　　4月26日，中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。　　北京监管局认定，中金公司违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》三十二条第一款的规定，决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。　　北京监管局督促中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。　　同日，北京监管局还发布了《关于对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施的决定》。经查，原新时代证券（现诚通证券）在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。　　北京监管局认定，原新时代证券（现诚通证券）违反了《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。依据相关规定，决定对公司采取监管谈话的行政监管措施，要求新时代证券（现诚通证券）法定代表人于2024年4月25日14时到北京监管局接受监管谈话。海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

"妈妈的朋友6",4月15日，网传一则“昔日明星基金经理蔡嵩松已获刑”的消息，引发市场关注。开庭公告内容显示，蔡嵩松、曲泉儒、董博雄等相关--**--　　4月15日，网传一则“昔日明星基金经理蔡嵩松已获刑”的消息，引发市场关注。开庭公告内容显示，蔡嵩松、曲泉儒、董博雄等相关非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪一案，于3月27日9点在金华市中级人民法院开庭，关联案号为（2024）浙07刑初1号。对于网传“已获刑”的消息，蔡嵩松表示：“我没什么好说的，这个是网上的说法。”对于开庭公告内容，蔡嵩松表示：“不好意思，现在还有点事情。”随后匆匆挂掉电话。（上证报）　　相关新闻　　昔日明星基金经理蔡嵩松涉受贿，案件已于3月开庭（成都商报）　　红星资本局4月15日消息，今日有消息称“昔日明星基金经理蔡嵩松已获刑”，引发市场关注。　　据天眼查，3月27日，蔡嵩松、曲泉儒，董博雄等非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪一案，在金华市中级人民法院开庭，案号为（2024）浙07刑初1号。2023年9月29日，蔡嵩松离任诺安基金，此后并无新就职消息传出。此外，曲泉儒此前也为诺华基金经理。　　红星资本局2022年9月报道，有网传消息称，蔡嵩松“失联”。彼时，诺安基金回应称，蔡嵩松在休假中，其管理的相关产品运作一切正常。　　　

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作者：亢欣合

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